金融市場常識與職業道德

考試分數

  金融市場常識與職業道德  94(四選一單選題 100 題計 100 分)

及格標準

   單科滿 70 分。

辦理單位

  財團法人臺灣金融研訓院。

報名費用

   筆試:新臺幣 250 元。

推薦用書

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準備心得

  自民國 95 年 8 月 1 日開始,參加十三種金融從業人員資格測驗之應試者,均須加考本項測驗,方能登錄從事該類業務。

  該科及格者自測驗日起五年內,報考十三種金融從業人員測驗,該科可不必重覆應試;超過測驗日五年,如欲再報名任一種金融從業人員資格測驗時,則需重考「金融市場常識與職業道德」測驗。

  十三種金融從業人員包含有:證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券投資分析人員、期貨商業務員、期貨交易分析人員、投信投顧業務員、股務人員、證券商業務人員、信託業業務人員、人身保險業務員、財產保險業務員、投資型保險商品業務員、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(銀行內控與內稽測驗)。

  本科考試雖然並不完全代表金融專業,但卻是所有相關人員考取執照所必備,故可說是進入金融領域的一個跳板,內容大致簡單,取材範圍詳列如下:

  一、金融市場常識

  1. 金融體系(5%)
  2. 證券期貨市場(15%)
  3. 銀行實務(5%)
  4. 信託實務(5%)
  5. 貨幣市場實務(5%)
  6. 保險實務(15%)

  二、職業道德

  1. 業務推廣與招攬
  2. 受託執行業務
  3. 告知義務與通知
  4. 誠實信用原則
  5. 有關利益衝突
  6. 保密原則
  7. 遵守法律規範與自律

  尤其後半的職業道德,就好像考小學時期的「生活與倫理」一樣,只要能選出比較「正義」的答案即可(敘述都很明顯),相信常人要拿到九成以上的分數,並不困難;至於前半的金融市場常識,對商科學生或社會人士來說,易如反掌,但是對於初次接觸的人來說,瀏覽題庫是最能夠速成的方法,絕大部分的考題和網路題庫內的並無二致,不管是數字和選項位置,都一模一樣,所以放心去考吧!

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Post Comment
  • 亨利 邱
  • 請教您,從事投顧業要報考哪些項目。
  • 建議您 高級業務員 + 投信投顧(一科)

    gamania10000 replied in 2013/04/23 02:12

  • 鄧琪蕙
  • 請問,還是大學學生的話能報考 [金融市場常識與道德] 嗎?
  • 可以,但是此測驗有五年時效

    gamania10000 replied in 2013/09/23 13:32

  • Ken
  • 請問五年時效是指考上後,過了五年就失效得在重考嗎?

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